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    工作動態

    關于疫情期間優化私募基金登記備案相關服務的問答
    時間:2022-05-26

      為深入貫徹黨中央、國務院關于新型冠狀病毒疫情防控的決策部署和中國證監會的工作要求,保障私募基金行業平穩運行,基金業協會梳理了疫情嚴重地區行業機構私募基金登記備案等業務辦理訴求,充分考慮行業需要,就疫情防控特殊時期相關業務開展做出調整和銜接安排,優化自律管理與服務方式,積極支持地方防疫及復工復產?,F將疫情期間私募基金登記備案等相關服務的優化措施公布如下:

      問:對于投資抗疫保供企業、重點產業鏈供應鏈等領域的私募基金備案,是否可以加快加急辦理?

      答:針對參與抗擊疫情所需的醫藥衛生類的私募股權基金、創業投資基金備案申請,協會將繼續按照2020年2月1日發布的《關于疫情防控期間私募基金登記備案相關工作安排的通知》,提供辦理該類私募基金產品備案的綠色通道。此外,針對參與交通、倉儲、物流等對疫情防控有積極作用的重點供應鏈企業、抗疫保供企業、關鍵基礎設施的私募股權基金和創業投資基金的備案申請,將根據私募基金管理人申請酌情加快辦理。

      證券期貨經營機構設立符合上述要求的私募資管產品,適用上述備案服務綠色通道。針對募集資金主要用于疫情防控以及疫情較重地區金融機構和企業發行的資產支持證券產品備案,協會提供綠色通道服務。

     

      問:受疫情原因影響,新登記私募基金管理人難以在登記后12個月內完成首支私募基金備案,可否適當延長備案期限?

      答:為落實國家疫情防控要求,適應特殊時期私募基金行業現狀,緩解私募基金管理人展業壓力,自本問答發布之日前一年內已登記但尚未備案首支私募基金的私募基金管理人,首支私募基金備案時限由現行的12個月延長至18個月。問答發布之后新登記私募基金管理人的首支私募基金備案時限保持12個月不變,若后續存在疫情等特殊情況將另行通知。

     

      問:由于疫情期間公司業務運營情況特殊,私募基金管理人可否申請延長管理人及私募基金信息報送的時限?

      答:為保障私募基金行業相關業務平穩運轉,協會已于今年4月14日發布了《關于適當延長私募基金管理人及其管理私募基金各類信息報送時限的通知》,將私募基金2022年第一季度信息更新報送截止日期延長至2022年5月31日;私募證券投資基金2022年第一季度信息披露備份季報填報截止日期延長至2022年5月31日;私募證券投資基金2021年信息披露備份年報填報截止日期延長至2022年5月31日;2021年度私募基金管理人年度財務信息及相關私募基金財務監測報告的填報截止日期延長至2022年6月30日。

      鑒于私募基金管理人年度財務信息及相關私募基金財務監測報告涉及會計師事務所審計和鑒證業務,根據行業需求,將2021年度私募基金管理人年度財務信息及相關私募基金財務監測報告的填報截止日期進一步延長至2022年7月31日。

     

      問:受疫情影響,機構或私募基金工商注冊信息發生變更后無法及時完成工商變更手續,如何處理?

      答:管理人登記及重大事項變更業務中,對于不符合登記要求,需對兼職高級管理人員進行整改的申請機構或私募基金管理人,如因疫情管控原因無法完成高級管理人員兼職整改,可提交其兼職機構工商變更受理函;如因特殊情況未取得工商變更受理函的,可提交符合公司章程或合伙協議的人員變更決議文件及工商變更承諾函。在高級管理人員兼職機構完成工商變更后,及時通過私募基金管理人信息更新上傳規范文件。

      私募基金備案業務中,對于涉及基金名稱、營業期限、合伙人或股東信息等變更但未完成工商變更登記流程的合伙型、公司型私募基金,私募基金管理人可提交工商變更受理函;如因特殊情況未取得工商變更受理函的,可提交工商變更承諾函。在私募基金完成工商變更或備案材料簽章齊全后,及時通過產品重大事項變更進行更新。

     

      問:因居家隔離等疫情防控原因,申請機構或私募基金管理人辦理私募基金登記備案、入會業務時無法出具附有實體簽章的材料,是否有其他替代方式?

      答:受居家封閉等防疫政策影響,無法獲取實體簽章的,申請機構、私募基金管理人及托管人、律師事務所、會計師事務所等第三方服務機構可以以電子簽章代替。

      對于產品備案或重大事項變更補正期間涉及基金合同、風險揭示書等文件修改,需私募基金管理人協調投資者重新簽署確認的,私募基金管理人可與投資者通過電子郵件等便捷方式進行溝通確認,私募基金管理人提交溝通確認截圖,并承諾后期通過產品重大事項變更進行更新后可正常辦理。

     

      問:疫情期間公司展業困難,會費交納出現暫時困難,可否申請延期或減免?

      答:根據協會第三屆理事會第二次會議審議通過的《協會關于2022年會費減免計劃的議案》,為了減輕機構負擔,2022年加入協會的所有會員機構,減免當年會費。對于因受疫情影響會費交納出現暫時困難的會員機構,2022年會費交納截止時間由2022年12月31日延期至2023年6月30日。

     

      問:疫情期間,可否申請加速辦理私募基金管理人入會?

      答:為了保障疫情期間私募基金管理人入會工作平穩開展,因業務開展需要或抗疫需要申請入會的私募基金管理人,滿足《中國證券投資基金業協會會員管理辦法》相關規定,協會將根據私募基金管理人的申請,予以優先辦理。


      問:疫情期間,私募基金管理人和基金從業人員的線下培訓難以舉辦,可否提供更多線上培訓機會?

      答:培訓學習方面,協會將積極聯合各地區的地方協會共同舉辦私募基金業務培訓,內容包括基金行業法規、私募基金自律規則、私募基金登記備案、私募基金典型違規案例介紹等。同時,協會將按照2022年度培訓計劃,及時組織法律法規及自律規則解讀、熱點業務及行業投研能力、基金運營等面授或直播培訓,持續更新遠程培訓課程內容,滿足行業培訓需求。

      

     

     

      中國證券投資基金業協會

     

      2022年5月26日

      

     

     

      

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